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證券集中度要求

時(shí)間：2023-07-28 15:30:00

特別說明

1. 投資者信用賬戶擔(dān)保品買入或融資買入超限類證券標(biāo)識(shí)的，同時(shí)受到單一證券持倉集中度、組內(nèi)合計(jì)集中度以及超限類相關(guān)集中度限制；

2. 投資者T日調(diào)整授信額度，授信額度與負(fù)債總額較高者指標(biāo)T日調(diào)整；投資者T日調(diào)整兩融負(fù)債總額，授信額度與負(fù)債總額較高者指標(biāo)T+1日調(diào)整；

3. 投資者信用賬戶持有的非我司擔(dān)保品證券，在集中度管理上視作G組，納入G組組內(nèi)集中度計(jì)算范圍；

4. 投資者信用賬戶持有的關(guān)注類證券標(biāo)識(shí)的，可能會(huì)影響您的融資融券合約展期；

5. 投資者可通過官網(wǎng)融資融券專欄、APP和PC交易終端可充抵保證金證券池查詢證券所屬證券組別和標(biāo)識(shí)；

6. 如果我司與個(gè)別投資者就集中度事項(xiàng)有特別約定的，則以相關(guān)特別約定為準(zhǔn)；若投資者出現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)合同等約定限制融資融券交易的事項(xiàng)，則以相關(guān)合同約定為準(zhǔn)。

一、證券分組持倉集中度管理

1. 個(gè)人投資者

“R”：授信額度與負(fù)債總額較高者，單位“萬元”；“W”：維持擔(dān)保比例；“J”：單一證券集中度上限；“C”：組內(nèi)合計(jì)集中度上限。
證券分組		不同維持擔(dān)保比例區(qū)間的集中度上限
證券分組		無負(fù)債	W≥400%	240%≤W＜400%	180%≤W＜240%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當(dāng)R≤1000：J=1.0；當(dāng)R＞1000：J=0.8。	J=0.6
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當(dāng)R≤300：J=1.0；當(dāng)R＞300：J=0.8。	J=0.6
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當(dāng)R≤150：J=1.0；當(dāng)R＞150：J=0.6。	J=0.4
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5	J=0.3
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.4	J=0.3
F組	組內(nèi)	C=1.0	C=1.0	C=0.8	C=0.6	C=0.4
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內(nèi)	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

2. 機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品投資者

“W”：維持擔(dān)保比例；“J”：單一證券集中度上限；“C”：組內(nèi)合計(jì)集中度上限。
證券分組		不同維持擔(dān)保比例區(qū)間的集中度上限
證券分組		無負(fù)債	W≥500%	300%≤W＜500%	180%≤W＜300%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.3
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.6	J=0.4	J=0.2
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.4	J=0.3	J=0.2
F組	組內(nèi)	C=1.0	C=1.0	C=0.7	C=0.5	C=0.3
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內(nèi)	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

二、證券組別標(biāo)識(shí)管理

1. 超限類

在每個(gè)交易日，我司對(duì)前一交易日單一股票擔(dān)保物比例在25%以上（含）且靜態(tài)市盈率在300倍以上（含）或者為負(fù)數(shù)的股票或者存托憑證設(shè)置為超限類標(biāo)識(shí)，其中單一股票擔(dān)保物比例指全市場單一股票作為信用賬戶擔(dān)保物總量占其上市可流通量的比例。

若投資者在信用賬戶中持有超限類證券的，除受到該證券對(duì)應(yīng)證券分組持倉集中度管理限制外，還將同時(shí)受到如下的單一證券集中度限制。

“W”：維持擔(dān)保比例；“J”：單一證券集中度上限
證券標(biāo)識(shí)	W＞300%	W≤300%
超限類	J=1.0	J=0.7（不含）

2. 關(guān)注類

若投資者信用賬戶持倉證券是關(guān)注類組別標(biāo)識(shí)范圍的，可能會(huì)影響投資者的融資融券合約展期。

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