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關于調整融資融券業務證券組別及投資者信用賬戶證券持倉集中度指標的公告20230726

時間：2023-07-26 16:48:07

尊敬的投資者：

為保證融資融券業務平穩健康發展，滿足投資者多樣化投資需求，根據滬深京交易所最新發布的融資融券擔保物集中度管理相關要求，我司決定自2023年07月31日起對融資融券業務證券組別和證券持倉集中度指標進行調整，對投資者信用賬戶證券持倉集中度進行精細化管理。本次信用賬戶持倉集中度調整以現行集中度控制方案為基礎，優化證券組別，增設超限類、關注類標識。

本次調整后詳情如下：

一、融資融券業務證券組別

公司根據所屬證券市場總體情況、上市公司基本信息、上市公司輿情信息、二級市場流動性等指標進行綜合分析判斷后將所有融資融券擔保證券分為A組、B組、C組、D組、E組、F組和G組七個分組，投資者在信用賬戶中持有的單一證券持倉集中度限制，與該證券所屬證券組別有關。投資者在信用賬戶中持有F組和G組證券的，還將受到對應組別的組內合計集中度限制。

公司對擔保物設置超限類、關注類組別標識。其中，投資者在信用賬戶中持有超限類證券的，受到額外的單一證券集中度限制；投資者在信用賬戶中持有關注類證券的，可能會影響融資融券合約展期。

二、證券分組持倉集中度管理

1. 個人投資者

“R”：授信額度與負債總額較高者，單位“萬元”；“W”：維持擔保比例；“J”：單一證券集中度上限；“C”：組內合計集中度上限。
證券分組		不同維持擔保比例區間的集中度上限
證券分組		無負債	W≥400%	240%≤W＜400%	180%≤W＜240%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當R≤1000：J=1.0；當R＞1000：J=0.8。	J=0.6
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當R≤300：J=1.0；當R＞300：J=0.8。	J=0.6
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當R≤150：J=1.0；當R＞150：J=0.6。	J=0.4
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5	J=0.3
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.4	J=0.3
F組	組內	C=1.0	C=1.0	C=0.8	C=0.6	C=0.4
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

2. 機構和產品投資者

“W”：維持擔保比例；“J”：單一證券集中度上限；“C”：組內合計集中度上限。
證券分組		不同維持擔保比例區間的集中度上限
證券分組		無負債	W≥500%	300%≤W＜500%	180%≤W＜300%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.3
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.6	J=0.4	J=0.2
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.4	J=0.3	J=0.2
F組	組內	C=1.0	C=1.0	C=0.7	C=0.5	C=0.3
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

三、證券組別標識管理

1. 超限類

在每個交易日，我司對前一交易日單一股票擔保物比例在25%以上（含）且靜態市盈率在300倍以上（含）或者為負數的股票或者存托憑證設置為超限類標識，其中單一股票擔保物比例指全市場單一股票作為信用賬戶擔保物總量占其上市可流通量的比例。

若投資者在信用賬戶中持有超限類證券的，除受到該證券對應證券分組持倉集中度管理限制外，還將同時受到如下的單一證券集中度限制。

“W”：維持擔保比例；“J”：單一證券集中度上限
證券標識	W＞300%	W≤300%
超限類	J=1.0	J=0.7（不含）

2. 關注類

若投資者信用賬戶持倉證券是關注類組別標識范圍的，可能會影響投資者的融資融券合約展期。

四、特別說明

1. 投資者信用賬戶擔保品買入或融資買入超限類證券標識的，同時受到單一證券持倉集中度、組內合計集中度以及超限類相關集中度限制；

2. 投資者T日調整授信額度，授信額度與負債總額較高者指標T日調整；投資者T日調整兩融負債總額，授信額度與負債總額較高者指標T+1日調整；

3. 投資者信用賬戶持有的非我司擔保品證券，在集中度管理上視作G組，納入G組組內集中度計算范圍；

4. 投資者信用賬戶持有的關注類證券標識的，可能會影響您的融資融券合約展期；

5. 投資者可通過官網融資融券專欄、APP和PC交易終端可充抵保證金證券池查詢證券所屬證券組別和標識；

6. 如果我司與個別投資者就集中度事項有特別約定的，則以相關特別約定為準；若投資者出現融資融券業務合同等約定限制融資融券交易的事項，則以相關合同約定為準。

為更好的適應證券市場變化，保障投資者權益，投資者信用賬戶持倉集中度需滿足我司規定的集中度管理要求，如投資者信用賬戶持倉集中度超過我司規定指標的，我司將暫停接受投資者擔保品買入或融資買入相關證券的委托，或采取不接受投資者合約展期申請等其他風險控制措施。我司將根據市場變化等因素適時調整證券組別、組別標識、集中度控制的相關規定并進行公告，請您密切關注。

特此公告。

東方財富證券股份有限公司

2023年7月26日

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