關于報送網下發行配售對象A股證券賬戶的通知
各新股網下發行詢價對象：
根據證監會關于進一步改革和完善新股發行體制指導意見的相關精神，對每只股票發行，參與網下報價的配售對象不能參與網上申購。為此，各詢價對象須向深圳證券交易所（簡稱“深交所”）和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）報送各配售對象深市A股證券賬戶。現將相關事項通知如下：
一、各詢價對象須向深交所和中國結算深圳分公司報送網下發行配售對象深市A股證券賬戶，包括各配售對象已向中國證券業協會報備的深市A股證券賬戶（以下簡稱“報備主賬戶”），以及該配售對象已開立的其他所有深市A股證券賬戶（以下簡稱“關聯賬戶”）。結算系統將以詢價對象所報送的賬戶為依據，對配售對象參與網上申購的行為進行監控。
二、報送信息包括詢價對象ID（編碼）、詢價對象名稱、配售對象ID（編碼）、配售對象名稱、報備主賬戶號碼、關聯賬戶號碼、該配售對象的有效身份證明文件號碼等，具體格式見附件1“詢價對象申報文件說明”。
其中，詢價對象ID和配售對象ID是中國證券業協會統一編制的；配售對象無關聯賬戶的，報送信息中的關聯賬戶號碼為空。
各類配售對象的有效身份證明文件號碼規定如下：
■
三、首次集中報送日期：2009年6月12日至17日。
詢價對象應使用附件1中提供的詢價對象申報文件模板XJDXSB.XLS填寫報送信息，通過電子郵件方式報送。電子郵件標題格式為：詢價對象ID+詢價對象名稱+“詢價對象申報文件”，如：渤海證券股份有限公司發送的電子郵件標題應為“BJ002渤海證券股份有限公司詢價對象申報文件”。接收報送數據的電子郵箱地址為szipo@chinaclear.com.cn。經核對系統數據后，核對結果于2個工作日內反饋至詢價對象報送數據的電子郵箱，數據格式見附件2“詢價對象申報反饋文件說明”。
四、首次報送之后，新增配售對象或原配售對象關聯賬戶發生新增的，詢價對象應按照本通知第三條規定的方式報送。原配售對象報備主賬戶和關聯賬戶發生變更的，只需報送變更后的報備主賬戶和關聯賬戶。原配售對象報備主賬戶和關聯賬戶發生注銷或減少的，無須報送。
五、未報送配售對象證券賬戶資料以及未及時根據要求補報和更正相關資料的詢價對象，深交所以及中國結算深圳分公司可限制其相關配售對象參與網下配售。
六、參與網下報價的配售對象不得參與網上申購。對于違規者，深交所以及中國結算深圳分公司將視情節輕重給予警告、限制申購等相應處分。
七、深交所和中國結算深圳分公司將向主管機關報告各詢價對象報備證券賬戶的情況。
八、聯系電話：
業 務：0755-25938003,25938010,25938002,25941377,
25938019,25938004,25938007
技 術：0755-25948313，25946080
咨詢電話：400 8833 008
深圳證券交易所
中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
二○○九年六月十一日
附件1
詢價對象申報文件說明
文件名命名：XJDXSB.XLS
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注一：除備用字段外，其余均為必填項。
注二：各類配售對象的有效身份證明文件號碼規定如下：
■
填報舉例：
（1）該配售對象ID對應的報備主賬戶沒有關聯賬戶的，關聯賬戶號碼不填寫。
格式參照
■
（2）該配售對象ID對應的報備主賬戶只有一個關聯賬戶的，填寫一個關聯賬戶號碼。
格式參照
■
（3）該配售對象ID對應的報備主賬戶有多個關聯賬戶的，填寫全部關聯賬戶號碼。
格式參照
■
請雙擊以下圖標，獲取申報文件模板，并另存為“XJDXSB.XLS”用于申報。
■
附件2
詢價對象申報反饋文件說明
文件名命名：詢價對象ID+批次號碼.XLS
■
反饋信息類型說明：
“00”記錄正常
“01”配售對象ID不存在
“02”報備主賬戶號碼與協會報備的深市賬戶不一致
“03”報備主賬戶不是深市A股證券賬戶
“04”報備主賬戶已注銷
“05”報備主賬戶在開戶資料中的注冊號與上報的注冊號不一致
“06”關聯賬戶在開戶資料中的注冊號與上報的注冊號不一致
“07”關聯賬戶不是深市A股證券賬戶
“08”關聯賬戶已注銷
“09”報備主賬戶和關聯賬戶在開戶資料中的注冊號與上報的注冊號均不一致
“10”其他
處理結果說明：
處理結果“S”表示審核已通過的報送記錄，反饋信息類型“00”。
處理結果“F”表示表示審核未通過的報送記錄，可能的反饋信息類型包括：“01”、“02”、“03”、“04”、“05”、“06”、“07”、“08”、“09”、“10”。
證券公司 證券公司營業執照注冊號碼
證券公司集合資產管理計劃 證券公司營業執照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設立批文號碼
信托公司 信托公司營業執照注冊號碼
信托產品 信托公司營業執照注冊號碼
保險機構 保險機構營業執照注冊號碼
保險產品 保險機構營業執照注冊號碼
財務公司 財務公司營業執照注冊號碼
全國社保基金 社保基金投資組合號碼
企業年金 企業年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業務許可證號碼
字段描述 填寫要求
詢價對象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
配售對象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
報備主賬戶號碼 10位數字組成的證券賬戶號碼
關聯賬戶號碼 10位數字組成的證券賬戶號碼
注冊號 該配售對象的有效身份證明文件，最多30個字符
報送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
證券公司 證券公司營業執照注冊號碼
證券公司集合資產管理計劃 證券公司營業執照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設立批文號碼
信托公司 信托公司營業執照注冊號碼
信托產品 信托公司營業執照注冊號碼
保險機構 保險機構營業執照注冊號碼
保險合同 保險機構營業執照注冊號碼
財務公司 財務公司營業執照注冊號碼
全國社保基金 社保基金投資組合號碼
企業年金 企業年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業務許可證號碼
證券公司 證券公司營業執照注冊號碼
證券公司集合資產管理計劃 證券公司營業執照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設立批文號碼
信托公司 信托公司營業執照注冊號碼
信托產品 信托公司營業執照注冊號碼
保險機構 保險機構營業執照注冊號碼
保險產品 保險機構營業執照注冊號碼
財務公司 財務公司營業執照注冊號碼
全國社保基金 社保基金投資組合號碼
企業年金 企業年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業務許可證號碼
字段描述 填寫要求
詢價對象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
配售對象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
報備主賬戶號碼 10位數字組成的證券賬戶號碼
關聯賬戶號碼 10位數字組成的證券賬戶號碼
注冊號 該配售對象的有效身份證明文件，最多30個字符
報送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
證券公司 證券公司營業執照注冊號碼
證券公司集合資產管理計劃 證券公司營業執照注冊號碼
證券投資基金 證券投資基金設立批文號碼
信托公司 信托公司營業執照注冊號碼
信托產品 信托公司營業執照注冊號碼
保險機構 保險機構營業執照注冊號碼
保險合同 保險機構營業執照注冊號碼
財務公司 財務公司營業執照注冊號碼
全國社保基金 社保基金投資組合號碼
企業年金 企業年金計劃確認函登記號碼
QFII QFII證券投資業務許可證號碼
詢價對象ID 詢價對象名稱 配售對象ID 配售對象名稱 報備主賬戶號碼 關聯賬戶號碼 注冊號 報送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 1.2E+14 2009-x-x
詢價對象ID 詢價對象名稱 配售對象ID 配售對象名稱 報備主賬戶號碼 關聯賬戶號碼 注冊號 報送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
詢價對象ID 詢價對象名稱 配售對象ID 配售對象名稱 報備主賬戶號碼 關聯賬戶號碼 注冊號 報送日期 備用字段
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
bj002 中國xxx bj00200001 中國xxx 123456789 9876543211 1.2E+14 2009-x-x
字段描述 填寫要求
詢價對象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符
詢價對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
配售對象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對象名稱 左對齊，右補空格，最多125個漢字
報備主賬戶號碼 10位數字組成的證券賬戶號碼
關聯賬戶號碼 10位數字組成的證券賬戶號碼
注冊號 該配售對象的有效身份證明文件，最多30個字符
報送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫
處理結果 “S”表示成功， “F”表示失敗
反饋信息類型 詳見反饋信息類型說明
處理日期 格式類似2008-12-25
